Detail kurzu

Poskytovatelé investičních služeb po MIFID II

1. VOX a.s.

Popis kurzu

Cílem semináře je seznámit vás s hlavními povinnostmi dle zákona o podnikání na kapitálovém trhu pro poskytovatele investičních služeb. Seminář vás dále seznámí s rozhodovací a dozorovou činností ČNB. Naučíte se také identifikovat kritická rizika na straně poskytovatele investičních služeb ve vztahu k ČNB i na straně klienta. Získáte přehled aktuální domácí i zahraniční judikatury a budete umět identifikovat kritická rizika jak na straně poskytovatele investičních služeb, tak i na straně klientů v případech soudních sporů.

Obsah kurzu

Poskytovatelé investičních služeb a ČNB po MIFID II:

  • subjekty regulované podle ZPKT,
  • licence, registrace, akreditace: investiční služby, problematika neoprávněného podnikání v oblasti investičních služeb, podmínky získání jednotlivých oprávnění, licenční řízení poskytovatelům investičních služeb, srovnání s některými zahraničními úpravami,
  • přeshraniční poskytování investičních služeb v rámci EU (volný pohyb, pobočky a evropský pas),
  • dozor ČNB nad poskytováním investičních služeb: formy dozoru, povinnosti dozorovaných osob oprávnění ČNB při dozoru, informační povinnosti, kontrola na místě, specifika dozoru při přeshraničním poskytování služeb,
  • sankce a opatření k nápravě: sankce udělované poskytovatelům investičních služeb, správní delikty a přestupky (zejména přestupky členů orgánů právnických osob), postup při ukládání sankcí, sankční řízení, správní žaloby proti rozhodnutím ČNB, aktuální trendy.

Poskytovatelé investičních služeb a klient po MIFID II:

  • povinnosti poskytovatelů investičních služeb (obchodníci s cennými papíry, investiční zprostředkovatelé, vázaní agenti) ve vztahu ke klientům,
  • zpřísnění po přijetí MIFID II,
  • odborná péče a její porušení – význam informací poskytovaných klientovi a informací poskytovaných klientem (investiční dotazníky),
  • neoprávněné podnikání, překročení rozsahu oprávnění, nesprávné poradenství, nadměrné obchodování (churning),
  • odpovědnost obchodníků s cennými papíry ve vztahu ke klientům při využívání investičních zprostředkovatelů,
  • spory o náhradu škody – aktuální trendy,
  • význam uložení sankce ze strany ČNB pro odpovědnost za škodu vůči klientovi – vztah správního a soudního řízení,
  • judikatura v oblasti odpovědnosti za škodu ve vztahu ke klientům; lze se inspirovat zahraniční judikaturou?

Cílová skupina

Všem subjektům pohybujícím se podnikatelsky na kapitálovém trhu, tj. bankám, obchodníkům s cennými papíry, investičním zprostředkovatelům. Seminář je určen zejména pro členy řídících orgánů, vedoucí zaměstnance, compliance, interní právníky a auditory výše zmíněných subjektů.

Poznámka k ceně

kód: 1808390 - 2 190 Kč + DPH Základní cena, kód: 180839A - 4 161 Kč + DPH cena pro 2 účastníky z jedné společnosti na jednom kurzu, kód: 180839B - 5 913 Kč + DPH cena pro 3 účastníky z jedné společnosti na jednom kurzu, kód: 180839C - 7 446 Kč + DPH

Hodnocení




Organizátor

1. VOX a.s.

Senovážné náměstí 23, Praha 1


Vzdělávání v oblasti: účetnictví, daně, právo, mzdy, personalistika, finančnictví, bankovnictví, nezisková sféra, rekvalifikace, obchodní, prezentační a komunikační dovednosti, marketing. Vydávání, prodej odborných publikací. HR poradenství, assessment centra, outdoor, analýza vzdělávacích potřeb.


Podobné kurzy

podle názvu a lokality